ZWA514运用举报机制提升公司治理

课程简介

本课程以简易实操方式逐步指导讲解如何建立企业举报机制以加强公司治理。

课程详情

课程价格 面议
课程时长 1天
课程时间 9:00上午 - 5:00下午
课程地点 上海
SDF 批准 NA
未来技能培训补助 NA
即将开设的课程 14 Oct 2019
19 Nov 2019
22 Jan 2020

建立机制让员工或公司合作伙伴在不用担心被报复的情况下向管理层举报舞弊或其他不合规的事是阻止和侦测舞弊行为的最有效途径之一。由于需要周详的准备,实施和维护,设立举报机制似乎是一项艰巨的任务。

参与者在完成本计划后将: - 能设置举报程序, - 能处理举报热线机制常见的错误 - 能适当管理跟踪举报事项 - 能为管理层提供举报机制的汇总信息

  1. 举报机制概述

- 定义 - 趋势和监管要求

  1. 举报机制先决条件

- 管理层和审计委员会的认可 - 政策制定 - 保密和不报复 - 流程,程序,推广,培训,申报,年度复习

  1. 举报机制中的关键组成部分

- 举报方式(电子邮件,电话,文字,社交媒体?) - 热线海报,横幅,名片 - 企业行为准则 - 道德与合规委员会 - 调查框架与SOP - 调查队

  1. 举报机制和调查框架的法律方面考虑

- 内外法律风险 - 公司层面的风险和员工风险 - 证据基本知识 - 隐私,诽谤,不正当的解雇,员工安全,调查疏忽

  1. 收到了第一个投诉信 - 现在该如何呢?

- 管理企业调查中的声誉风险 - 使用外包调查员,私家侦探 - 风险和预防措施 - 遵循有效合法和道德的调查程序

  1. 制定有效的调查程序

- 事件管理与跟踪 - 调查程序 - 调查文件 - 定期报告 - 证据处理

  1. 最终报告

- 纪律处分 - 员工与媒体沟通

  1. 调查技术的简要了解

- 数据分析 - 现场观察 - 专访 - 审讯

  1. 调查报告

- 报告撰写 - 分离责任 - 事实查询者,决策者,执行人 - 调查员调和 - 内疚感 - 谁是坏人 - 员工沟通,控制点改进

  • 审计员,调查员,企业安全
  • 采购经理,
  • 会计师和财务经理
  • 客户服务
  • 人力资源经理
  • 企业家,商界人士,销售和业务发展

多媒体互动讲授、案例讨论交流、模板工具共享

胡顺淙

胡顺淙

胡顺淙, 新加坡籍华人,祖籍福建安溪。 原新加坡Falcon国际投资有限公司财务总监。 中国企业财务管理协会特约内审课程设计专家,澳大利亚阳光海岸大学工商管理硕士MBA,英国伦敦大学法学荣誉学士 LLB,会计荣誉学士BA,美国注册舞弊审查师CFE,英国特许董秘司ICSA,马来西亚注册会计师CPA,国际注册内部审计师 CIA,注册系统审计师CISA及注册区块链专家CBE。

胡老师也曾经领军世界500强伟创力集团中国区及亚太区内部审计团队、建立全球反舞弊调查部。胡老师有着企业审计与反舞弊调查实战经验,曾在全国各地、亚太区、澳洲、南北美洲、欧洲多国开展审查项目。其中一些调查项目涉及金额巨大,并在当地作为头条被报道。

胡老师也是一位活跃于国内外的内控内审反舞弊讲师。频繁穿梭国内外在中国内部审计协会、中国企业财务管理协会、国际内部审计协会、新加坡注册会计师协会、马来西亚内审协会、注册会计师协会等专业协会开课。 胡老师也多次为国内大型民企、国企、央企财务内审人员提供培训课程。 胡老师擅长课题甚广其中包含公司治理,风险管理,大数据分析,文件审核,财务舞弊识别,企业舞弊欺诈防范,舞弊调查,审讯谈话技巧,IT系统审计,数字货币与区块连管理等等

胡老师曾数次应邀作为主讲嘉宾针对审计和企业内控管理课题在新加坡国立大学EMBA班,浙江大学、上海交通大学、上海对外经贸大学、南京审计大学、中央财经大学、上海财经大学等宣讲。 胡老师现任职金光粮油与食品集团审计分管副总裁。

胡老师也研发多项培训课程,例如:

  • 职业舞弊透视与风险防范
  • 公司治理内部舞弊防范与处理
  • 大数据下“零盲点”审计数据分析
  • 财务舞弊与防范
  • 舞弊防范与调查中的数据分析
  • 舞弊审计与案例分析
  • 现代企业大数据风控与内部审计

View Other Courses by 胡顺淙