ZWA505采购舞弊风险防控最佳实践

课程简介

本课程将详细介绍采购人员和审计人员必须懂得的实际风控工具和技术,以发现及解决潜在的舞弊欺诈和采购周期中的失误。

课程详情

课程价格 面议
课程时长 1天
课程时间 9:00am - 5:00pm
课程地点 上海
SDF 批准 NA
未来技能培训补助 NA
即将开设的课程 7 Aug 2019
19 Sep 2019
30 Oct 2019

采购欺诈是企业内最常见的舞弊计划之一。采购就是有钱的地方,采购欺诈是昂贵的。约29个采购舞弊可能发生在整个从采购到付款周期的任何阶段。其中一些舞弊行为涉及利益冲突,贪污和串通,这是很难被发现的。管理采购舞弊风险一直是许多组织痛苦的尝试。不需要痛苦的! 如果您配备了关于采购流程,系统,欺诈手段和红旗警钟的正确知识,以及早期发现它们的技能!使用适当的策略和工具,我们甚至可以防止欺诈和把采购风险降到最低!

从本课程中,参与者将获得采购流程和系统的完整概述。将讨论采购生命周期中的所有阶段,以揭示采购活动的“内部”及其不言而喻的规则。本课程旨在涵盖采购人员和审计人员拥有的工具和技术的学习和应用,以解决潜在的欺诈和采购周期中的失误。

参与者在完成本计划后将: - 能够评估或审计采购以识别欺诈计划的红旗 - 部署流程和系统,以尽量减少或消除采购控制薄弱环节 - 了解系统采购功能的流程和程序 - 能够侦查和调查采购欺诈的可疑红旗 - 实施采购欺诈风险预防策略和流程

  1. 采购欺诈概述

- 难以侦测的原因

  1. 29个采购舞弊计划 (八大类别)

- 腐败 - 规格操作 - 假购买 - 交付 - 虚假发票 - 招标方案 - 虚假信息 - 伪造

  1. 侦查采购欺诈红旗

  2. 调查采购欺诈

- 文件审查和数据分析 - 监督和数字法证 - 信息寻访 - 认罪面试 - 证据的基本概念 - 有效的法证调查框架

  1. 制定采购舞弊风险管理

- 策略(一把手) - 结构(集中,权力下放采购,IPO) - 流程(道德准则,轮调,强制假,举报热线) - 人员(岗位筛选,培训,奖励和奖励) - 治理结构(监督结构,123线防御) - 系统(授权矩阵,分工,系统验证)

  1. 基本采购原则,过程和挑战
  • 首席财务官,财务经理,会计师
  • 采购,人力资源经理
  • 内部审计师,审计总监,审计总监
  • 控制和合规官,道德官员,风险经理
  • 法证审核员,防损和防欺诈员
  • 外部审计员,监管机构工作人员

演讲,讨论和案例研究。多媒体,游戏和模板共享

胡顺淙

胡顺淙

胡顺淙, 新加坡籍华人,祖籍福建安溪。 原新加坡Falcon国际投资有限公司财务总监。 中国企业财务管理协会特约内审课程设计专家,澳大利亚阳光海岸大学工商管理硕士MBA,英国伦敦大学法学荣誉学士 LLB,会计荣誉学士BA,美国注册舞弊审查师CFE,英国特许董秘司ICSA,马来西亚注册会计师CPA,国际注册内部审计师 CIA,注册系统审计师CISA及注册区块链专家CBE。

胡老师也曾经领军世界500强伟创力集团中国区及亚太区内部审计团队、建立全球反舞弊调查部。胡老师有着企业审计与反舞弊调查实战经验,曾在全国各地、亚太区、澳洲、南北美洲、欧洲多国开展审查项目。其中一些调查项目涉及金额巨大,并在当地作为头条被报道。

胡老师也是一位活跃于国内外的内控内审反舞弊讲师。频繁穿梭国内外在中国内部审计协会、中国企业财务管理协会、国际内部审计协会、新加坡注册会计师协会、马来西亚内审协会、注册会计师协会等专业协会开课。 胡老师也多次为国内大型民企、国企、央企财务内审人员提供培训课程。 胡老师擅长课题甚广其中包含公司治理,风险管理,大数据分析,文件审核,财务舞弊识别,企业舞弊欺诈防范,舞弊调查,审讯谈话技巧,IT系统审计,数字货币与区块连管理等等

胡老师曾数次应邀作为主讲嘉宾针对审计和企业内控管理课题在新加坡国立大学EMBA班,浙江大学、上海交通大学、上海对外经贸大学、南京审计大学、中央财经大学、上海财经大学等宣讲。 胡老师现任职金光粮油与食品集团审计分管副总裁。

胡老师也研发多项培训课程,例如:

  • 职业舞弊透视与风险防范
  • 公司治理内部舞弊防范与处理
  • 大数据下“零盲点”审计数据分析
  • 财务舞弊与防范
  • 舞弊防范与调查中的数据分析
  • 舞弊审计与案例分析
  • 现代企业大数据风控与内部审计

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