ZWA508审计和舞弊调查中的文件审核

课程简介

本课程为参加者提供相关文件审查技能,以发现可疑和虚构的会计凭证,合同和商业文件。还将邀请与会者审查伪造和复制和粘贴签名

课程详情

课程价格 面议
课程时长 1天
课程时间 9:00am - 5:00pm
课程地点 上海
SDF 批准 NA
未来技能培训补助 NA
即将开设的课程 11 Dec 2019
15 Jan 2020
12 Feb 2020

几乎所有成功和坚实的审计和调查都是通过有效的文件审查完成的。在复杂的文件和信息系统很常见的商业世界中,审计师依靠传统的凭证检查来发现欺诈的日子已经过去了。有效的文件审查要求在查看商业交易和文件时进行思维转变。它推动审计师进行逻辑思考,进一步挖掘,发现签名的真实含义,协议书,交货单,费用表,发票,甚至董事会决议。本课程为参加者提供相关文件审查技能,以发现隐藏在可疑文件和签名之后的真实审计发现和欺诈。实际案例,例如亚洲啤酒厂,巴林银行等将在此课程中进行讨论。

参与者在完成本计划后将: - 获得在审计和调查中文件审查的总体概念 - 更有能力识别虚构的文件和伪造的签名 - 了解有关文件证据的基本规定 - 能够在审计、调查和其他财务审查中执行有效的文件审查 - 获得有关欺诈/不法行为的常见检测技术的知识

  1. 文件审查的重要性

  2. 文件审查概述 • 科学与内容审查 • 内部 (O2C, P2P)与外部文件

  3. 文件审查的目的 • 鉴定(5W1H) • 违规 • 合同

  4. MCAFE 文件审核 • 遗失,造假,修改,冒签,涂改 • 寻找黑天鹅

  5. 不同类型的签名、盖章、系统签名

  6. 文书证据

  • 任何有兴趣查阅文件和找出伪造品的人
  • 财务总监,财务总监,财务经理和会计师
  • 采购和人力资源专业人员
  • 审计师,审计经理,法证审核员, 合规与内部控制专员

演讲、小组讨论和案例研究。多媒体、游戏和模板共享

胡顺淙

胡顺淙

胡顺淙, 新加坡籍华人,祖籍福建安溪。 原新加坡Falcon国际投资有限公司财务总监。 中国企业财务管理协会特约内审课程设计专家,澳大利亚阳光海岸大学工商管理硕士MBA,英国伦敦大学法学荣誉学士 LLB,会计荣誉学士BA,美国注册舞弊审查师CFE,英国特许董秘司ICSA,马来西亚注册会计师CPA,国际注册内部审计师 CIA,注册系统审计师CISA及注册区块链专家CBE。

胡老师也曾经领军世界500强伟创力集团中国区及亚太区内部审计团队、建立全球反舞弊调查部。胡老师有着企业审计与反舞弊调查实战经验,曾在全国各地、亚太区、澳洲、南北美洲、欧洲多国开展审查项目。其中一些调查项目涉及金额巨大,并在当地作为头条被报道。

胡老师也是一位活跃于国内外的内控内审反舞弊讲师。频繁穿梭国内外在中国内部审计协会、中国企业财务管理协会、国际内部审计协会、新加坡注册会计师协会、马来西亚内审协会、注册会计师协会等专业协会开课。 胡老师也多次为国内大型民企、国企、央企财务内审人员提供培训课程。 胡老师擅长课题甚广其中包含公司治理,风险管理,大数据分析,文件审核,财务舞弊识别,企业舞弊欺诈防范,舞弊调查,审讯谈话技巧,IT系统审计,数字货币与区块连管理等等

胡老师曾数次应邀作为主讲嘉宾针对审计和企业内控管理课题在新加坡国立大学EMBA班,浙江大学、上海交通大学、上海对外经贸大学、南京审计大学、中央财经大学、上海财经大学等宣讲。 胡老师现任职金光粮油与食品集团审计分管副总裁。

胡老师也研发多项培训课程,例如:

  • 职业舞弊透视与风险防范
  • 公司治理内部舞弊防范与处理
  • 大数据下“零盲点”审计数据分析
  • 财务舞弊与防范
  • 舞弊防范与调查中的数据分析
  • 舞弊审计与案例分析
  • 现代企业大数据风控与内部审计

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