ZWA509现代企业大数据风控与内部审计

课程简介

本课程汇集了当今数据分析先进技术、方法、工具、框架及理念,致力于为现代审计人才提供切实可用的大数据风控管理与审计方案。

课程详情

课程价格 面议
课程时长 1天
课程时间 9:00上午 - 5:00下午
课程地点 上海
SDF 批准 NA
未来技能培训补助 NA
即将开设的课程 9 Sep 2019
6 Nov 2019
22 Jan 2020

大数据与万物联网不可逆趋势已让企业高度重视对数据的掌控。 当今信息化建设与大数据发展已经为商业及生活带来了一场前所未有的天翻地覆的变革。 现代企业内大量的架构型与非架构型数据已经让所有风险管理、内控审计工作离不开电子数据分析。 2014年10月,国务院《关于加强审计工作的意见》提出:“探索在审计实践中运用大数据技术的途径,加大数据综合利用力度,提高运用信息化技术查核问题、评价判断、宏观分析的能力”。 于2015年8月,国务院《促进大数据发展行动纲要》,从国家层面提出实施大数据战略,全面推进我国大数据发展,建设数据强国,提升国家竞争力。

传统审计方法已经很难满足企业对业务和信息的管控需求。 在大数据趋势下,风控及内审工作人员有需在思路上、策略工作方式及技能上做出调整。 面对着海量数据时风控人员、审计员可能变得束手无策。不懂挖掘、衔接、逻辑分析数据,审计人员可能盯着有价值的数据也不会利用来提高风控效益。如何在大数据中提取有价值的资料创建智能模式来识别风险预警已成为当今审计师不可或缺的技能。 通过大量调研及实战经验,本课程汇集了当今数据分析先进技术、方法、工具、框架及理念,致力于为现代审计人才提供切实可用的审计方案。

课程收益 - 详细了解大数据现状与趋势及其对现代企业业务的冲击影响 - 深入分析大数据下企业如何设立高效风险管理、内部控制 - 具体探讨大数据对各类企业内审工作开展的挑战及应对 - 以实操案例掌握审计数据分析思路、策略、方法 - 实例分享企业大数据分析风控内审过程中的借鉴经验 - 常见实时数据监测技术,了解数据持续风控及智能审计 - 以实战案例了解数据证据,数据法证和在线调查规则与风险

第一部分:大数据发展趋势对现代企业的冲击 1. 广义大数据“麦肯锡”的定义、种类、定位、理念 2. 大数据国内外发展现状与趋势 3. 数据4.0对现代企业商业模式、风控管理、内部审计理念的冲击 i. 大数据、 万物联网 ii. 人工智能、机械学习 iii. 加密区块连、智能合同 4. “中小数据”及“狭义大数据”企业对数据迅速发展的应对思考、转型 5. 深入了解国家对大数据发展战略: i. 2014年10月 国务院《关于加强审计工作的意见》提出:“探索在审计实践中运用大数据技术的途径,加大数据综合利用力度。。。分析的能力” ii. 2015年8月 国务院《促进大数据发展行动纲要》 iii. 2015年12月,中央办公厅、国务院办公厅《关于实行审计全覆盖的实施意见》明确要求:“构建大数据审计工作模式,提高审计能力、质量和效率,扩大审计监督的广度和深度。 iv. 2017年5月,国务院办公厅《政务信息系统整合共享实施方案》明确要求开展常态化的政务信息系统和政务信息共享审计,探索政务信息系统审计的方式方法。

第二部分:大数据下的内部审计发展与挑战 1. 大数据对各类企业审计工作中的挑战与应对 2. “总体分析、发现疑点、分散核实、系统研究”的数字化审计方式 i. 审计风险的改变、审计计划调整、审计方法技巧转型 ii. 审计非现场工作及远程数据采集、输送、保存、分析 iii. 大数据对审计硬件、软件、数据中心库要求 iv. 大数据4V对审计思路、理念、方法转型、思维创新 v. 建立大数据风控与内审方法库 vi. 制定大数据审计操作规程 – 提高审计效率与质量 3. 企业面对大数据专业人员短缺困境 – 如何建立大数据审计队伍 4. 大数据与中小数据分析如何优化审计整体工作 – 审计测试,审计分析 i. 前瞻型预测、后顾型分析、数据可视化 5. 国际内审准则及中国内审准则中的数据分析如何落地操作

第三部分: 大数据下的风险管理与内部控制理念 1. 大数据下的持续风控、持续审计、智能分析 - 设计与开发 2. “数据成熟”梯级对推广数据风控的影响 – 传统企业 vs 大数据企业 3. 利用企业环节数据(销售、采购、费用、资金等)关系建立风控预警库 4. 常见风险管理数据分析程序 - 量化分析、 非量化分析 (数据画像) 5. 利用非架构型数据及互联网社交网站信息 – 人事风控与审计调查 6. 大数据风控与内审中的数据保密制度 (做好数据采集、传输、存储的安全工作)

第四部分:以量化与非量化大数据分析执行高效风控内审 1. 量化数据风险分析思路与实操方法 i. 缺口重复分析 - C市舞弊案例分析 ii. 重复、数据孤儿分析 - X市26岁会计案例 iii. 时点分析、合理分析 - 某便利连锁店案例 iv. 趋势分析、 匹配分析 – J市煤炭案例 2. 非量化数据分析探测内控缺陷、舞弊风险 v. 数据画像思路、方法阐述及设计原则 vi. 频率、强度测试 – GEL分析 – 利益冲突销售员案例 vii. 高危、相对测试 – Max1/Max2分析 viii. 数字频率、红旗预警 - 本福特定律 3. 处理大数据分析内的审计发现 – 避免第一类与第二类错误

第五部分:大数据 - 基础电子痕迹与数据法证 (一) 数据情景、电子痕迹、远程电子监控的关键作用 (二) 以企业内数据编绘数据情景 - 关键词、邮件、文件内容、照片、音视频 (三) 数据痕迹审计原则、方法、工具、法律风险、工具实施、数据法证

内控,财务, 审计,合规,监察人员、经理、总监

多媒体互动讲授、案例讨论交流、模板工具共享

Kent Hoh

Kent Hoh

Kent Hoh is a prolific trainer in audit, fraud investigation, corporate governance, personal effectiveness, blockchain technology and big data. He has over 20 years’ experience in leading internal audit and forensic investigation functions of MNC in the region and globally. Kent Hoh has also spearheaded several roles in financial management, compliance and corporate governance of technology company. Kent has conducted numerous audit and investigation projects in Americas, Asia and Europe including Singapore, Indonesia, Malaysia, Thailand, India, Pakistan, China, Japan, Australia, New Zealand, Brazil, Hungary, Poland, Italy, Germany, USA, etc. Some of these projects involved hundreds of million dollars fraud scheme and syndicated crimes.

Kent holds a master’s degree in business Admin (MBA), Graduate Diploma in Business, Bachelor of Law (Hons), and a Bachelor of Accounting (Hons). Kent Hoh is also a Certified Fraud Examiner (CFE) and Certified Internal Auditor (CIA). He possesses the qualifications of the UK Chartered Secretary and Administrator (ICSA), Malaysian Institute of Certified Public Accountants (MICPA), Certified Information System Auditor (CISA) and Certified Bitcoin Expert (CBIE).

Kent Hoh has been an active trainer for large corporations, SME and non-profit-organizations such as Institute of Internal Audit (IIA) Singapore, IIA Malaysia, Institute of Singapore Chartered Accountants, Malaysia Institute of Accountants, China IIA, China Enterprise Anti-fraud Alliance, Enterprise Financial Management Association of China. Kent Hoh is also an adjunct lecturer for universities and college in Singapore, Shanghai, Nanjing and Hangzhou, China. As an enthusiast in cryptocurrency and a bitcoin mining farm investor, Kent researched heavily into this revolutionized Blockchain technology. He teaches fundamental blockchain and cryptocurrency at various institutions in China.

Currently, Kent Hoh serves as the Vice President of Internal Audit in an SGX listed company. As a strong believer that knowledge sharing create synergy, Kent is very passionate in sharing his experience. He capitalizes his free time conducting training classes and workshops.

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